Abschnitt 1 S0 Begriffsbestimmungen, Verpflichtete und risikobasierter Ansatz auto S0 col1 10* col2 90* § 1 1 col1 Begriffsbestimmungen 1 col2 § 2 1 col1 Verpflichtete, Verordnungsermächtigung 1 col2 § 3 1 col1 Wirtschaftlich Berechtigter 1 col2 § 3a 1 Risikobasierter Ansatz, nationale Risikoanalyse 1 top left 50 2 0 none 1 0 %yes; Abschnitt 2 S0 Risikomanagement auto S0 col1 10* col2 90* § 4 1 col1 Risikomanagement 1 col2 § 5 1 col1 Risikoanalyse 1 col2 § 6 1 col1 Interne Sicherungsmaßnahmen 1 col2 § 7 1 col1 Geldwäschebeauftragter 1 col2 § 8 1 col1 Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht 1 col2 § 9 1 col1 Gruppenweite Pflichten 1 col2 top left 50 2 0 none 1 0 %yes; Abschnitt 3 S0 Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden auto S0 col1 10* col2 90* § 10 1 col1 Allgemeine Sorgfaltspflichten 1 col2 § 11 1 col1 Identifizierung, Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung 1 col2 § 11a 1 Verarbeitung personenbezogener Daten durch Verpflichtete 1 § 12 1 col1 Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung, Verordnungsermächtigung 1 col2 § 13 1 col1 Verfahren zur Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung, Verordnungsermächtigung 1 col2 § 14 1 col1 Vereinfachte Sorgfaltspflichten, Verordnungsermächtigung 1 col2 § 15 1 col1 Verstärkte Sorgfaltspflichten, Verordnungsermächtigung 1 col2 § 15a 1 Verstärkte Sorgfaltspflichten bei der Übertragung von Kryptowerten von einer selbst gehosteten oder an eine selbst gehostete Adresse 1 § 16 1 col1 Besondere Vorschriften für das Glücksspiel im Internet 1 col2 § 16a 1 Verbot der Barzahlung beim Erwerb von Immobilien 1 § 17 1 col1 Ausführung der Sorgfaltspflichten durch Dritte, vertragliche Auslagerung 1 col2 top left 50 2 0 none 1 0 %yes; Abschnitt 4 S0 Transparenzregister auto S0 col1 10* col2 90* § 18 1 col1 Einrichtung des Transparenzregisters und registerführende Stelle 1 col2 § 19 1 col1 Angaben zum wirtschaftlich Berechtigten 1 col2 § 19a 1 Angaben zu Immobilien 1 § 19b 1 Erfassung und Zuordnung von Immobilien 1 § 20 1 col1 Transparenzpflichten im Hinblick auf bestimmte Vereinigungen 1 col2 § 20a 1 Automatische Eintragung für Vereine 1 § 21 1 col1 Transparenzpflichten im Hinblick auf bestimmte Rechtsgestaltungen 1 col2 § 22 1 col1 Zugängliche Dokumente und Datenübermittlung an das Transparenzregister, Verordnungsermächtigung 1 col2 § 23 1 col1 Einsichtnahme in das Transparenzregister, Verordnungsermächtigung 1 col2 § 23a 1 Meldung von Unstimmigkeiten an die registerführende Stelle 1 § 24 1 col1 Gebühren und Auslagen, Verordnungsermächtigung 1 col2 § 25 1 col1 Übertragung der Führung des Transparenzregisters, Verordnungsermächtigung 1 col2 § 26 1 col1 Europäisches System der Registervernetzung, Verordnungsermächtigung 1 col2 § 26a 1 Abruf durch bestimmte Behörden 1 top left 50 2 0 none 1 0 %yes; Abschnitt 5 S0 Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen auto S0 col1 10* col2 90* § 27 1 col1 Zentrale Meldestelle 1 col2 § 28 1 col1 Aufgaben, Aufsicht und Zusammenarbeit 1 col2 § 29 1 col1 Verarbeitung personenbezogener Daten durch die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen 1 col2 § 30 1 col1 Analyse von Meldungen und Informationen 1 col2 § 31 1 col1 Auskunftsrecht gegenüber inländischen öffentlichen Stellen, Datenzugriffsrecht, Verordnungsermächtigung 1 col2 § 32 1 col1 Datenübermittlungsverpflichtung an inländische öffentliche Stellen 1 col2 § 32a 1 Datenübermittlung an Europol 1 § 33 1 col1 Datenaustausch mit Mitgliedstaaten der Europäischen Union 1 col2 § 34 1 col1 Informationsersuchen im Rahmen der internationalen Zusammenarbeit 1 col2 § 35 1 col1 Datenübermittlung im Rahmen der internationalen Zusammenarbeit 1 col2 § 36 1 col1 Automatisierter Datenabgleich im europäischen Verbund 1 col2 § 37 1 col1 Berichtigung, Einschränkung der Verarbeitung und Löschung personenbezogener Daten aus automatisierter Verarbeitung und bei Speicherung in automatisierten Dateien 1 col2 § 38 1 col1 Berichtigung, Einschränkung der Verarbeitung und Vernichtung personenbezogener Daten, die weder automatisiert verarbeitet werden noch in einer automatisierten Datei gespeichert sind 1 col2 § 38a 1 Protokollierung von Informationsersuchen, Statistik, Verordnungsermächtigung 1 § 39 1 col1 Errichtungsanordnung 1 col2 § 40 1 col1 Sofortmaßnahmen 1 col2 § 41 1 col1 Rückmeldung an Verpflichtete und Behörden 1 col2 § 42 1 col1 Benachrichtigung von inländischen öffentlichen Stellen an die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen 1 col2 top left 50 2 0 none 1 0 %yes; Abschnitt 6 S0 Pflichten im Zusammenhang mit Meldungen von Sachverhalten auto S0 col1 10* col2 90* § 43 1 col1 Meldepflicht von Verpflichteten, Verordnungsermächtigung 1 col2 § 44 1 col1 Meldepflicht von Aufsichtsbehörden 1 col2 § 45 1 col1 Form der Meldung, Registrierungspflicht, Ausführung durch Dritte, Verordnungsermächtigung 1 col2 § 46 1 col1 Durchführung von Transaktionen 1 col2 § 47 1 col1 Verbot der Informationsweitergabe, Verordnungsermächtigung 1 col2 § 48 1 col1 Freistellung von der Verantwortlichkeit 1 col2 § 49 1 col1 Informationszugang und Schutz der meldenden Beschäftigten 1 col2 top left 50 2 0 none 1 0 %yes; Abschnitt 7 S0 Aufsicht, Zusammenarbeit, Bußgeldvorschriften, Datenschutz auto S0 col1 10* col2 90* § 50 1 col1 Zuständige Aufsichtsbehörde 1 col2 § 51 1 col1 Aufsicht 1 col2 § 51a 1 Verarbeitung personenbezogener Daten durch Aufsichtsbehörden 1 § 52 1 col1 Mitwirkungspflichten 1 col2 § 53 1 col1 Hinweise auf Verstöße 1 col2 § 54 1 col1 Verschwiegenheitspflicht 1 col2 § 55 1 col1 Zusammenarbeit mit anderen Behörden 1 col2 § 56 1 col1 Bußgeldvorschriften 1 col2 § 57 1 col1 Bekanntmachung von bestandskräftigen Maßnahmen und von unanfechtbaren Bußgeldentscheidungen 1 col2 § 58 1 col1 (weggefallen) 1 col2 § 59 1 col1 Übergangsregelung 1 col2 top left 50 2 0 none 1 0 %yes; col1 20* col2 80* Anlage 1 1 col1 Faktoren für ein potenziell geringeres Risiko 1 col2 Anlage 2 1 col1 Faktoren für ein potenziell höheres Risiko 1 col2 top left 50 2 0 none 1 0 %yes;

Kurz erklärt

• Der Abschnitt definiert wichtige Begriffe und legt fest, wer verpflichtet ist, sowie einen risikobasierten Ansatz zur Risikoanalyse.
• Es werden Anforderungen an das Risikomanagement, einschließlich interner Sicherungsmaßnahmen und der Rolle des Geldwäschebeauftragten, beschrieben.
• Die Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden umfassen Identifizierung, Datenverarbeitung und besondere Vorschriften für bestimmte Transaktionen.
• Ein Transparenzregister wird eingerichtet, um Informationen über wirtschaftlich Berechtigte und Immobilien zu erfassen und zugänglich zu machen.
• Es werden Regelungen zur Aufsicht, Zusammenarbeit zwischen Behörden und Bußgeldvorschriften festgelegt, einschließlich der Verarbeitung personenbezogener Daten.